SZCZEGÓŁOWE INFORMACJE DOTYCZĄCE DOMU MAKLERSKIEGO ORAZ USŁUGI

Dom Maklerski UniCredit CAIB Poland Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, ul. Emilii Plater 53, 00- 113 Warszawa ("Dom Maklerski"). Podmiotem bezpośrednio dominującym wobec Domu Maklerskiego jest UniCredit CAIB AG. Podmiotami pośrednio dominującymi wobec Domu Maklerskiego są Bank Austria Creditanstalt AG oraz UniCredit S.p.A.

Dom Maklerski zapewnia bezpośredni kontakt z klientem w siedzibie spółki (budynek Warszawskiego Centrum Finansowego, XXIV piętro) oraz za pośrednictwem następujących kanałów komunikacji: telefon +48 22 586 29 99, fax +48 22 586 29 98, e-mail: poland@caib.unicreditgroup.eu http://www.ca-ib.pl

Zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej wydała Komisja Papierów Wartościowych i Giełd, a organem nadzoru nad Domem Maklerskim jest obecnie Komisja Nadzoru Finansowego.

Dom Maklerski jest Członkiem Izby Domów Maklerskich oraz podlega zasadom Kodeksu Dobrej Praktyki Domów Maklerskich, stanowiącym zbiór norm etycznych obowiązujących Członków Izby Domów Maklerskich.

Dom Maklerski świadczy kompleksowe usługi w zakresie rynku kapitałowego, adresowane - co do zasady - do polskich i zagranicznych klientów instytucjonalnych.

Dom Maklerski świadczy usługi w następującym zakresie:

• przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych ,
• wykonywanie zleceń nabycia i zbycia maklerskich instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie;
• nabywanie lub zbywanie na własny rachunek maklerskich instrumentów finansowych;
• oferowanie maklerskich instrumentów finansowych;
• świadczenie usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawieranie i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są maklerskie instrumenty finansowe;
• doradztwo dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią;
• doradztwo i inne usługi w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw;
• prowadzenie rachunków papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi; z wyłączeniem rachunków prowadzonych przez bank powierniczy;
• przechowywanie i rejestrowaniu zmian stanu posiadania maklerskich instrumentów finansowych;
• ewidencjonowanie oraz prowadzenie rachunków, na których są zapisywane maklerskie instrumenty finansowe, z wyłączeniem rachunków papierów wartościowych, oraz prowadzenie rachunków pieniężnych służących do obsługi rachunków, na których są zapisywane te instrumenty, z wyłączeniem obsługi rachunków papierów wartościowych, jak również rozliczanie transakcji, których przedmiotem są te instrumenty, z wyłączeniem transakcji, których przedmiotem są zdematerializowane papiery wartościowe lub inne maklerskie instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego;
• świadczenie usług dodatkowych związanych z subemisją usługową lub inwestycyjną;
• wymianie walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w art 69 ust. 2 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.

Dom Maklerski jest uczestnikiem systemu rekompensat, utworzonego przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. w celu gromadzenia środków na wypłaty rekompensat inwestorom. Celem systemu rekompensat jest zapewnienie inwestorom wypłat do wysokości określonej ustawą o obrocie instrumentami finansowymi, środków pieniężnych oraz zrekompensowanie wartości utraconych maklerskich instrumentów finansowych, zgromadzonych przez nich w domach maklerskich, w tym w ich oddziałach poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, z tytułu świadczonych na ich rzecz usług, w zakresie czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2, ust. 3 pkt 1 i 3 oraz ust. 4 pkt 1 i 2 tej ustawy, w przypadku:

1) ogłoszenia upadłości domu maklerskiego, lub
2) prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to, że majątek tego domu maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania, lub
3) stwierdzenia przez KNF, że dom maklerski nie jest w stanie, z powodów ściśle związanych z sytuacją finansową, wykonać ciążących na nim zobowiązań wynikających z roszczeń inwestorów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym czasie.

Dom Maklerski świadczy usługi maklerskie na podstawie zawieranej z klientem umowy. Szczegółowe warunki zawarcia i realizacji umowy określa regulamin. Wzór umowy lub regulamin, zgodnie z którymi ma być świadczona usługa maklerska są przekazywane Klientowi wraz z niniejszą informacją.

Ze świadczoną przez dom maklerski usługą wiąże się w szczególności ryzyko charakterystyczne dla poszczególnych instrumentów finansowych i następujące ryzyko inwestycyjne:

a) ryzyko operacyjne - związane z nieadekwatnymi lub zawodnymi procesami wewnętrznymi, błędami ludzkimi, błędami systemów lub zdarzeniami zewnętrznymi, które mogą skutkować w szczególności opóźnieniem lub brakiem realizacji zlecenia klienta lub opóźnieniem lub błędnym rozliczeniem zawartej transakcji,
b) ryzyko wystąpienia szczególnych okoliczności, na wystąpienie których klient nie ma wpływu lub ma ograniczony wpływ - związane ze zmianą zakresu usług świadczonych przez dom maklerski, otwarcia likwidacji czy przejęcia domu maklerskiego,
c) ryzyko rynkowe - związane ze zmianą wartości inwestycji w wyniku zmian parametrów rynkowych.

Ceny instrumentów finansowych lub ich wartość, jak również jakiekolwiek pożytki z nich, mogą zarówno rosnąć, jak i spadać oraz zmieniać się niezgodnie z intencjami inwestora. Inwestor może nie osiągnąć zysku z inwestycji lub zwrotu z zainwestowanego kapitału. Inwestycje w instrumenty finansowe mogą narazić klienta na stratę zainwestowanego kapitału, a wyniki historyczne nie stanowią gwarancji osiągnięcia podobnych w przyszłości. Zmiany kursów mogą spowodować niekorzystny wynik w odniesieniu do wartości, ceny, przychodu z tych instrumentów lub inwestycji.

Z inwestycją w instrumenty finansowe może wiązać się konieczność uiszczania podatku. Ze względu na fakt, iż obowiązki podatkowe zależą od indywidualnej sytuacji podatnika i miejsca dokonywania inwestycji, w celu ustalenia obowiązków podatkowych, wskazane jest zasięgnięcie porady doradcy podatkowego lub prawnego.

Inwestor powinien być świadomy dodatkowego i specyficznego ryzyka związanego z inwestycjami w instrumenty finansowe na rynkach wschodzących i rozwijających się. Instrumenty będące przedmiotem zainteresowania klienta, mogą być trudne do nabycia lub zbycia a informacja o nich oraz o ryzyku, związanym z inwestowaniem w takie instrumenty może być nierzetelna i niepewna oraz trudna do uzyskania. Inwestor powinien być świadomy regulacji prawnych związanych z tymi instrumentami i inwestycjami.

Z tytułu świadczonych usług dom maklerski pobiera opłaty i prowizje na zasadach określonych szczegółowo w umowie zawieranej z klientem. Standardowa tabela opłat i prowizji pobieranych przez Dom Maklerski oraz informacja o dodatkowych kosztach, które mogą być ponoszone poza tabelą opłat, są przekazywane Klientowi wraz ze wzorem umowy/regulaminem.

Skargi i propozycje dotyczące działalności prowadzonej przez Dom Maklerski należy nadsyłać do wiadomości Inspektora Nadzoru na adres siedziby Domu Maklerskiego lub składać w formie pisemnej w siedzibie Domu Maklerskiego w dni pracy Domu Maklerskiego, w godzinach od 8:30 do 17:00 (godziny pracy Domu Maklerskiego). Dom Maklerski wysyła odpowiedź na otrzymaną skargę w formie pisemnej w ciągu 14 dni od jej otrzymania.

Jeżeli w treści materiałów udostępnionych przez Dom Maklerski nie wskazano inaczej, źródłem danych są opracowania Domu Maklerskiego.

Informacje dotyczące zasad postępowania Domu Maklerskiego w przypadku powstania konfliktu interesów zawarte są w odpowiednim regulaminie lub przekazywane są klientowi w odrębnej informacji.

Dom Maklerski wykonuje zlecenia na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

Niniejsza informacja stanowi informację o której mowa w § 4 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 28 grudnia 2005 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz.U. z 2006r. Nr 2, poz. 8)